中国证券监督管理委员会山东监管局

公司济南营业部为期货从业资格考试成绩合格证上照片与本人不一致的1名员工办理了入职手续。

公司作为管理人管理的资管计划“中信建投期货-固益联4号集合资产管理计划”、“中信建投期货-固益联7号集合资产管理计划”投资于其托管人的关联方发行的1只债券，未事先取得投资者同意，未事后告知投资者和托管人。同时，公司未专门针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，有关应急处理、流动性风险管理等内部制度中，未明确公司董事会、管理层职责与权限等。

公司在开展私募资产管理业务中存在部分资管产品未切实履行主动管理职责，投资决策依赖投资顾问，管理能力与管理规模不相适应;资产管理业务相关制度不完善;敏感信息隔离不到位等问题。