中信建投期货有限公司

                        普通投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）

投资者名称：                                 身份证明文件号码：                         

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别， 以 符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公   司所提供的金融产品或者金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的交易  判断，也不会降低金融产品或者金融服务的固有风险。同时，与金融产品或者金融服务相关的交易风险、履约

责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单  位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。当贵单位  的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视， 以确保贵单位的交易决定与贵单  位可承受的交易风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。  除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任  何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1.贵单位的净资产规模为（单位：人民币）：

A. 500 万元以下    B.500 万元-2000 万元（不含）   C. 2000 万元-1 亿元（不含）   D.  1 亿元及以上

2.贵单位年营业收入为（单位：人民币）：

A. 500 万元以下    B.500 万元-2000 万元（不含）   C. 2000 万元-1 亿元（不含）   D.  1 亿元及以上

3.贵单位目前持有的金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等）总数额为（单位：人民币）：

A. 300 万元以下   B.300 万元-1000 万元（不含） C.1000 万元-3000 万元（不含） D.3000 万元及以上

4.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

A.银行贷款 B.公司债券或企业债券 C.通过担保公司等中介机构募集的借款 D.民间借贷 E.没有数额较大的债务

5.对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

A．一名兼职人员(包括负责人自行决策)  B．一名专职人员  C 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确

D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

6.贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

A．已取得金融、经济等与金融产品投资相关专业学士及以上学位

B．取得证券从业资格、期货从业资格、基金从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一 项及以上

C．现在或此前曾从事金融、经济等与金融产品投资相关的工作超过两年（如金融交易员、基金经理、金融投资顾问、金融经济分析师等工作经历）

D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

7.贵单位对金融产品投资知识的了解可描述为：

A．有限：基本没有掌握金融产品投资知识的人员    

B．一般：对金融产品及相关风险具有基本的知识和理解

C．丰富：对金融产品及相关风险具有丰富的知识和理解

D．非常丰富：具有专业的金融产品及相关风险知识，且理解深入的人员

8.贵单位的投资经验可以被概括为：

A．除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验

B．除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C．本单位比较具有投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策