中信建投期货有限公司

                             普通投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）

投资者名称：                              身份证明文件号码：                        

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的 风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金  融产品或者金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断， 也不会降低金融产品或者金融服务的固有风险。同时，与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及 费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相 关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。当您的各项状况发生重大变 化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况 一致。

本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除 法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三

方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1.您目前的主要收入来源是：

A．工资、劳务报酬  B．生产经营所得  C．利息、股息、转让证券等金融性资产收入

D．出租、出售房地产等非金融性资产收入  E．生活主要依靠积蓄或社会保障

2.您最近三年个人年均收入为（单位：人民币）：

A. 不超过10万元  B. 10万-20万元（不含） C. 20 万-50 万元（不含）  D. 50 万元以上

3.最近您家庭预计进行金融投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：

（问题中所称“家庭”是指本人、配偶及未成年子女）

A．70%以上    B．50%-70%    C．30%-50%    D．10%-30%    E．10%以下

4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：

A．没有   B．有，住房抵押贷款等长期定额债务   C．有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

D．有，亲朋之间借款

5.您投资的金融资产数额为：

A．不超过 5 万人民币 B．5 万-50 万（不含）人民币 C．50 万-300 万元（不含）人民币 D．300 万元人民币以上

6.以下描述中何种符合您的实际情况：

A．已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士及以上学位

B．取得证券从业资格、期货从业资格、基金从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一

项及以上

C．现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年（如金融交易员、基

金经理、投资顾问等工作经历）

D．我不符合以上任何一项描述

7.有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），我认为这样的交易频率：

A．太高了   B．偏高   C．正常   D．偏低

8. 您的投资知识可描述为：

A．有限：基本没有金融产品投资知识       B．一般：对金融产品及相关风险具有基本的知识和理解

C．丰富：对金融产品及相关风险具有丰富的知识和理解

D．非常丰富：具有专业的金融产品及相关风险知识，且理解深入

9.您的投资经验可以被概括为：

A．除银行活期和定期存款外，我基本没有其他投资经验

B．除银行活期和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C．我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策

D．我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易

10.假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，

但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

A．全部投资于 A   B．大部分投资于 A   C．两种投资各一半    D．大部分投资于 B   E．全部投资于 B

11.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A．较低的投资损失（10%以内）   B．一定的投资损失（10%-30%）   C．较大的投资损失（30-50%）

D．损失可能超过本金（超过 50%）

12.您打算将自己的投资回报主要用于：

A．改善生活  B.个体生产经营或证券、期货投资以外的投资行为  C.履行抚养、抚育或赡养义务  D.偿付债务

13.今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养和赡养义务的人数为：

A．1-2 人    B．3-4 人    C．5 人以上

14.您符合下面哪种情形：（本题目不计算分值）

A. 不具有完全民事行为能力  B.没有风险容忍度  C.不愿承受任何投资损失  D.以上都不符合。

15. 您是否身患可能会影响民事行为能力的生理或精神类疾病：（本题目不计算分值）

A.是  B.否

答 题 卡	1	2	3	4	5	6	7	8
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问卷评分结果	问卷总分：        分 风险承受能力类别： □C5 激进型 □C4 积极型□C3 稳健型 □C2 谨慎型 □C1 保守型 □ C1 保守型（最低类别）